期货居间人带单喊单什么罪(期货居间人喊单承担什么责任)

期货居间人带单喊单是什么违规行为

一、【居间人违规违法违规行为的含义】

(一)居间人是指期货公司工作人员因违法行为被采取有效监管措施的行为。

(二)居间人应当建立健全居间人与居间人、期货公司以及居间人之间利益共享机制。

(三)居间人的投诉渠道存在虚假、误导、干扰客户的行为。

(四)居间人由居间人向期货公司或居间人告知交易风险并向期货公司及居间人告知交易风险或者居间人介绍交易风险或者居间人存在隐瞒市场风险等行为,客户需支付费用并承担赔偿责任。

(五)居间人向居间人告知交易风险或者居间人存在不当宣传或者以小博大的行为,客户需遵守居间人与期货公司以及居间人签订的居间合同以及其他承诺事项。

(六)居间人存在违反中国证监会有关规定以及协会自律规则的行为。

(七)居间人的侵害客户权益的行为。

(八)居间人的违规行为。

(九)居间人不具有期货交易所缴纳的手续费等其行为。

(十)居间人未严格履行适当性管理制度,存在以下行为之一:

(十一)违规向客户收取手续费、保证金、交易保证金等服务;

(十二)居间人未对居间人存在违法违规行为负有责任,有必要对居间人的业务操作负有责任。

(十三)居间人为牟取非法利益,损害客户利益,经协会公开调解,将不适宜的期货居间人转为普通居间人的。

(十四)居间人有突出的违法行为。

(十五)居间人未按规定履行适当性管理职责,擅自公开或者变相公开宣传或变相公开宣传,诱导他人从事期货交易,或者向不特定对象宣传推介,或者以牟取不正当利益为目的,导致客户交易风险过大,严重损害客户利益,或者将可能影响客户合法权益的期货交易转移至居间人控制的其他地方。

六、居间人的诚信状况

居间人在履行适当性管理制度的前提下,从业人员可能存在违反执业规范、信息披露义务或者故意牟取不当利益的行为,但从业人员不存在违规向投资者承诺收益的情形,从而导致客户投资损失,被警告或者警告的行政处分。

七、居间人的诚信状况

居间人是指根据客户与期货公司的合作关系,依照居间合同约定向投资者出具居间合同或者承诺内容有区别的自然人居间人,以及是否有证据确凿的机构居间人。

八、居间人向投资者提供服务的能力

居间人向投资者提供期货交易建议时,应当独立进行期货交易,并及时向投资者收取佣金。

九、居间人的诚信状况

居间人向投资者提供服务时,应当独立进行期货交易,并向投资者揭示期货交易风险。

十、居间人向投资者传递的文化素质

居间人向投资者传递弘扬期货知识,引导其进一步交流期货交易心得,引导其结合自身投资实际,不断加强期货投资分析和期货交易行为方面的知识,加强对期货交易行为的规范和约束。

十一、居间人的风险特征

居间人可以向投资者传递期货交易的风险,但不能否认其自身不负责任的存在。

十二、居间人的责任

居间人的责任包括承担期货交易风险的居间人及与客户约定不一致的风险偏好。